美(měi)国金融业监管局新规(guī)重(chóng)申(shēn)金(jīn)融公司进(jìn)入加(jiā)密领域前需向其进(jìn)行咨询
2019-7-22 10:00
来(lái)源:
National Law Review
7月22日讯,据(jù)National Law Review消息,美国(guó)
金融(róng)业监(jiān)管局(FINRA)已发布(bù)新的第19-24号监(jiān)管通知,以重申在FINRA注册的公司在加密领域开展新活(huó)动(dòng)之前需向FINRA协商咨询(xún)长期要求。
此外,任何(hé)通过持续会员资格(gé)申请(CMA)寻求授权以将其业务扩展到该(gāi)领域的(de)公司,也被指示向该公司的监(jiān)管协调员提供(gòng)建议。金融公司需(xū)要报备的(de)加密(mì)领(lǐng)域业务范(fàn)围包括: 1. 购(gòu)买、销售或执行数字资产或投资于数字(zì)资产的共(gòng)享基金(pooled fund)中(zhōng)的交易; 2. 创(chuàng)建、管理与数字资(zī)产相关(guān)共享基金或为其提供咨询服(fú)务; 3. 参与数(shù)字资产的初始或(huò)二次发(fā)行; 4. 创建(jiàn)或管理数(shù)字资产的二级交易(yì)平(píng)台,或数(shù)字资产的托管或类似安排; 5. 使用分布式账本技(jì)术或
区块链技(jì)术的任(rèn)何其他(tā)用途; 6.
加密货(huò)币采矿(kuàng)业务。 据悉,早在2018年,FINRA已发布第(dì)18-20号监管通知,要(yào)求金融公司(sī)参与数字资产业务前(qián)与其联(lián)系。
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